丝袜 porn 中证1000ETF易方达: 易方达中证1000交往型洞开式指数证券投资基金托管公约

易方达中证 1000 交往型洞开式指数    证券投资基金托管公约   基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司        二零二五年四月  鉴于易方达基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的 有限职责公司，按摄影干法律法则的章程具备担任基金治理东说念主的履历 和材干， 拟召募刊行易方达中证 1000 交往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续 的证券公司，按摄影干法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和材干；   鉴于易方达基金治理有限公司拟担任易方达中证 1000 交往型洞开式指数证 券投资基金的基金治理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任易方达中证 1000 交往型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确易方达中证 1000 交往型洞开式指数证券投资基金的基金治理东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《易方达中证 1000 交往型洞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相 应术语具 有疏通的含义。若有违背应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                       一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：易方达基金治理有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层     法定代表东说念主：吴欣荣     成立时期：2001 年 4 月 17 日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字 20014 号     注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币     组织体式：有限职责公司     存续时间：握续磋商     （二）基金托管东说念主     称呼：国泰海通证券股份有限公司     住所：中国（上海）解放营业旁观区商城路618号     办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼     法定代表东说念主：朱健     成立时期：1999年8月18日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会证监机构字199977号     组织体式：其他股份有限公司（上市）     注册本钱：东说念主民币17，629，708，696元整     存续时间：握续磋商     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号     筹商东说念主：丛艳     筹商电话：021-38677336                  二、基金托管公约的依据、目的和原则     本 协 议 依 据 《 中 华 东说念主 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称“《 基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称 “《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金信息流露内容与阵势准则第 7 号〈托管公约的内容与 阵势〉》、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简 称“《流动性风险治理章程》”）、《易方达中证 1000 交往型洞开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）偏执他关系章程缔结。   本公约的目的是明确基金治理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的 辅助、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等关系事宜中的 职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主死守对等自觉、敦朴信用、充分保护投 资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金 合同》的 释义部分具有疏通含义。         三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动运用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括主见指数成份股及备选成份股（含存托根据）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板及 其他照章 刊行上市的股票、存托根据）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同 业存单、货币市集器用、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权等 ）以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主 在履行适 当枢纽后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的章程参与转融通证券出借及融资业务。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票确立比 例为：   本基金投资于主见指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则的章程而受死心的情形除外。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合死守以 下投资死心： 金钞票净值的 10%； 该钞票支握证券规模的 10%； 券，不得高出其各种钞票支握证券系数规模的 10%； 基金握有钞票支握证券时间，如若其信用品级着落、不再适合投资标 准，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职何交当年 日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金 钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交往 日日终， 握有的卖出期货合约价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；握有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当适合基 金合同关 于股票投资比例的关系商定；在职何交当年内交往（不包括平仓）的 股指期货 合约的成交金额不得高出上一交当年基金钞票净值的 20%；每个交当年日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证 金一倍的 现款； 权合约支付和收取的职权金总数不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应握有足额主见证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的 全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权 合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数狡计； 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得超 过基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交当年以上的出借证券归为流动 性受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金握有 该证券总 量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均狡计； 他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主 之外的身分以至基金不适合该比例死心的，基金治理东说念主不得主动新增 流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约 定的投资 范围保握一致； 内上市交往的股票合并狡计；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金规模变动、主见指数成份股支持、流动性死心或成 份股市集 价钱变化等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不适合上述章程 投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交当年内进行支持，但中国证监会章程的非凡情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理东说念主 之外的因 素以至基金投资不适合第 11）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律 法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程实行。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策 略应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与旁观自基金合 同成效之 日起开动。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合死心及支持期限进行监督。 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、操纵证券交往价钱偏执他不方正的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   根据法律法则关系基金从事的关联交往的章程，基金治理东说念主和基 金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他关键利 害关系的 公司名单偏执更新，并以两边商定的容颜提交，确保所提供的关联交 易名单的 真确性、无缺性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 治理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据关系法律、法限定程和《基金合同》商定对基金 治理东说念主参 与银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律、 法则及行 业圭表的、经把稳采用的、本基金适用的银行间市集交往敌手的名单 。基金托 管东说念主在收到名单后【2】个工作日内电话或回函证明收到该名单。基金治理东说念主应 严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集采用交往敌手。基金 托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。   基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回 购交往对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个工作日内电话或书面回函 证明，新名单自基金托管东说念主证明当日成效。新名单成效前已与本次剔 除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   基金治理东说念主参与银行间市集交往时，应按银行间债券市集的交往 国法进行 交往，并有职责限度交往敌手的资信风险，由于交往敌手资信风险引起的失掉， 基金治理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何法 律职责及失掉。   如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先商定的交往敌手 进行交往 时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此造 成的任何 损成仇职责。 基金治理东说念主采用入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金治理东说念主应根据法律、法则的章程 及基金合 同的商定采用入款银行。   本基金投资银行入款应适合如下章程：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干公约、账户良友、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履 行托管职 责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金 法》、《运作办法》等关系法律、法则，以及国度关系账户治理、利 率治理、 支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在采用入款银行时有违反关系法律法 规的章程 及基金合同的商定的行动，应实时以书面体式告知基金治理东说念主在 10 个工作日内 革命。基金治理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未能在 10 个工作日内革命的， 基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有关键违 规行动， 应立即证明中国证监会，同期告知基金治理东说念主在 10 个工作日内革命或断绝结算。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   （1）基金治理东说念主投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股 票等流畅受限证券关系问题的告知》等关系法律法限定程。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不皆备一致，包括由 《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发 布关键消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的 质押券等 流畅受限证券。   （3）基金治理东说念主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主粗略平素查询。因基金治理东说念主原因产生的流畅受限 证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全辅助本基金钞票的职责与失掉， 及基金财 产的失掉，由基金治理东说念主承担。   （4）在初次投资流畅受限证券之前，基金治理东说念主应当制定相干投资决策流 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等限定轨制。基金治理东说念主应 当根据基 金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限度制 度中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述限定轨制须经基金治理东说念主 董事会批 准。上述限定轨制经董事领路过之后，基金治理东说念主应当将上述限定制 度以及董 事会批准上述限定轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流畅受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个交当年向基金 托管东说念主提供关系流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件 、基金管 理东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴款告知书、基金拟认购的数目 、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金治理东说念主应保证 上述信息 的真确、无缺。   （6）如若基金治理东说念主未按照本公约的商定向基金托管东说念主报送相干数据或者 报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基 金治理东说念主 应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合 同及本协 议履行职责外，因投资流畅受限证券产生的失掉，基金托管东说念主按照本 公约履行 监督职责后不承担上述失掉。   （7）基金托管东说念主根据关系章程有权对基金治理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （8）相干法律法则对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。 基金治理东说念主家具禁投池进行监督。   基金治理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主 在收到名 单后 2 个工作日内电话或回函证明收到该名单。基金治理东说念主不错依期和不依期 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个工作日内电话或书 面回函证明，新清单自基金托管东说念主证明当日成效。新清单成效前基金 托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金治理东说念主越过名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金 治理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   基金治理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当征服审慎磋商原则 ，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险治理轨制，完善业 务历程， 有用留意和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律、法则的章程及基金合同的商定，对基 金钞票净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、相干信息流露进行监督和核查。   （三）基金治理东说念主应积极勾通和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时 间内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金治理东说念主应积极勾通提供相干 数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运 作违反法 律法则、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书 面教导等 容颜告知基金治理东说念主限期革命。基金治理东说念主应积极勾通和协助基金托 管东说念主的监 督和核查。基金治理东说念主收到书面告知后应不才一工作日实时查对并以 书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明 违纪原因 及革命期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主 有权随时对告知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对 基金托管 东说念主告知的违纪事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主有权证明中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交往枢纽照旧成效的指示违反 法律、行 政法则和其他关系章程，或者违反《基金合同》商定的，应当立即通 知基金管 理东说念主，并证明证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有关键违游记动，应实时证明中国证 监会，同 时告知基金治理东说念主限期革命，并有权将革命收尾证明中国证监会。基 金治理东说念主 无方正事理，断绝、阻难对方根据本托管公约章程运用监督权，或采 取拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改 正的，基金托管东说念主有权证明中国证监会。          四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他关系法则、《基金合同》和本公约章程， 基金治理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托 管东说念主是否安全辅助基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账 户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务相干账户 及交往编 码的基金托管东说念主相干信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主狡计的基 金钞票净 值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按 照法则规 定和《基金合同》章程进行相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主辅助的 基金钞票 进行核查。基金托管东说念主应积极勾通基金治理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提 交相干良友以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程 时期内答 复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账治理、私行挪 用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资 信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他关系章程的，应实时以 书面体式 告知基金托管东说念主在限期内革命，基金托管东说念主收到告知后应不才一工作 日实时核 对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及革命期限， 并保证在 规依期限内实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对告知县项进 行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主告知的违纪事项未能 在限期内 革命的，基金治理东说念主应证明中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求 需向中国 证监会报送基金监督证明的，基金托管东说念主应积极勾通提供相干数据资 料和轨制 等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应立即证明中国证 监会，同 时告知基金托管东说念主在限期内革命。基金托管东说念主无方正事理，断绝、阻 挠对方根 据本公约章程运用监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有 效监督， 情节严重或经基金治理东说念主提议警告仍不改正的，基金治理东说念主应证明中国 证监会。              五、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的 无缺和独 立。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面良友中获取到 账日历信 息的，应由基金治理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并告知基金托 管东说念主，到 账日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时告知 基金治理 东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成失掉的，基金治理东说念主应负责向 关系当事 东说念主追偿基金的失掉。基金托管东说念主对此赐与必要的勾通与协助，但不承 担任何责 任。 托管基金财产。   （二）基金合同成效时召募钞票的考证   基金召募时间召募的资金应存于专门账户。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票 市值） 、基金 份额握 有东说念主 东说念主数符 合 《 基 金 法》、《运作办法》等关系章程后，属于基金财产的一起资金和股票 应划入基 金银行账户和证券账户，同期在章程时期内，由基金治理东说念主聘用适合 《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出 具的验资 证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主 按章程办 理相干资金和证券退还等事宜，基金托管东说念主应给予充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 章程计息，根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、辅助和使用。本基金的一切货币进出行为， 包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的银 行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行存 款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金 结算汇划 业务。 其他章程。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和治理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于温和开展本基金业务的需要。 基金托管 东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方应许私行转让基金的任何证券账 户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的 超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公 司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管 东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付 金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限职责 公司及银 行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并 由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主代表基金签订寰球银 行间债券 市集债券回购主公约。   （六）期货的相干账户的开立和治理   基金治理东说念主应当按摄影干章程开立期货账户，在中国金融期货交 易所获取 交往编码。期货账户称呼及交往编码对应称呼应按照关系章程开荒。 基金托管 东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互勾通，并提供所需良友。   （七）基金投资银行入款账户的开立和治理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼 以践诺开 立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印 章）及基 金托管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体存 款公约或 入款证明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方 式、支取 容颜、入款到期指定收款账户等坚信。   为留意非凡情况下的流动性风险，依期入款公约中应当商定提前支 取条件。   （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金 从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金治理东说念主 协助基金 托管东说念主根据关系法律、法则的章程和《基金合同》的商定，开立关系 账户。该 账户按关系国法使用并治理。     法律法则等关系章程对相干账户的开立和治理另有章程的，从其规 定办理。     （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款依期存单等有价根据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基 金托管东说念主 协商一致的第三方机构的辅助库，辅助根据由基金托管东说念主握有。什物 证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主践诺有 效限度下的什物证券在基金托管东说念主辅助时间的损坏、灭失，由此产生 的职责应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用控 制的本基 金钞票不承担辅助职责。     银行入款依期存单等有价根据由基金托管东说念主负责辅助。     （十）与基金财产关系的关键合同的辅助     由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关系的关键合同的原件区别 由基金托 管东说念主、基金治理东说念主辅助，相干业务枢纽另有死心除外。除本公约另有 章程外， 基金治理东说念主在代基金签署与基金关系的关键合同期应尽可能保证基金 一方握有 二份及以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原 件，基金治理东说念主在合同签署后 15 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方 式将合同原件投递基金托管东说念主处。关键合同的辅助期限不低于法律法 限定程的 最低年限。     对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提 供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内 ，合同原 件不得转动。     因基金治理东说念主未按本公约商定实时向基金托管东说念主投递关键合同原 件或传真 件导致的法律职责，基金托管东说念主不予承担。               六、指示的发送、证明和实行     （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权     基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事 先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明 相应的交 易权限，并章程基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明 有权发送 东说念主员身份的方法。基金治理东说念主应通过邮件或两边认同的其他体式向基 金托管东说念主 发出加盖公章的授权告知扫描件。基金治理东说念主应在尔后三个工作日内 将授权通 知的本来送交基金托管东说念主。托管东说念主收到的授权告知原件与传真件或邮 件或两边 另行商定的其他容颜发送的授权告知不一致时，以两边协商证明成效 的授权通 知文献为准；治理东说念主未能按商定寄回原件的，不影响托管东说念主的实行效 力，但管 理东说念主不因此免除寄送书面授权告知的义务。基金治理东说念主和基金托管东说念主 对授权文 件负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主 清晰。但 法律法限定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨偏执 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金 额、账户 等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。   罢黜中国证券登记结算有限职责公司关系章程所作念的结算备付金 、保证金 及最低结算备付金的支持也视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的有用 指示，无 须基金治理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与实行， 但应实时 告知基金治理东说念主。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主 径直从银 行账户中扣划，无用基金治理东说念主出具指示，但应实时告知基金治理东说念主。   （三）指示的发送、证明和实行的时期和枢纽   基金治理东说念主应按照《基金法》偏执他关系法则、《基金合同》和 本公约的 章程，在其正当的磋商权限和交往权限内发送指示，被授权东说念主应按照 其授权权 限发送指示。指示由基金治理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若特 殊情况下 需“授权告知”确定的被授权东说念主代表基金治理东说念主用邮件的容颜向基金托管东说念主发 送。发送后基金治理东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的容颜与基 金托管东说念主 证明指示内容。除需沟通资金在途时期外，基金治理东说念主还需为基金托管东说念主留有2 个工作小时的复核和审批时期。在每个交当年的 13：30 以后吸收基金治理东说念主发 出的场内交往转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转历程，但应辛勤 实行；在每个交当年的 15：00 以后吸收基金治理东说念主发出的其他划款指示的，基 金托管东说念主不保证当日完成划付历程，但应辛勤实行。基金治理东说念主指示传输不足 时，未能留出有余的实行时期，以至指示未能实时实行的，基金托管 东说念主不承担 由此导致的失掉。基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金 银行账户 有有余的资金余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东说念主发出 的指示，基金托管东说念主可不予实行，独立即告知基金治理东说念主，基金托管 东说念主不承担 因为子虚行该指示而酿成失掉的职责。对于被授权东说念主发出的指示，基 金治理东说念主 不得否定其效用。基金托管东说念主依照“授权告知”章程的方法证明指示的 有用后， 方可实行指示。指示实行结束后，基金托管东说念主应实时告知基金治理东说念主。   基金托管东说念主仅根据基金治理东说念主的授权文献对指示进行口头一致性 审查，及 时审慎考证关系内容及印鉴，复核无误后应在规依期限内实时实行，不得延 误。如有疑问必须实时以电话或邮件体式告知基金治理东说念主。   （四）基金治理东说念主发送造作指示的情形和处理枢纽   基金治理东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权 限发送指 令及交割信息造作，指示中蹙迫信息暧昧不清或不全等。基金托管东说念主 在履行监 督职能时，发现基金治理东说念主的指示造作时，有权断绝实行，并实时通 知基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理枢纽   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违反《基金法》、《基金 合同》、 本公约或关系基金法律法则的关系章程，应当暂缓或不予实行，并应 实时以书 面体式告知基金治理东说念主革命，基金治理东说念主收到告知后应实时查对，并 以书面形 式对基金托管东说念主发出回函证明，由此酿成的失掉由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实行的处理方法   对于基金治理东说念主的有用指示和告知，除非违反法律法则、基金合 同、托管 公约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行。基金托管东说念主由于自己原 因酿成未 按照基金治理东说念主发送的平素指示实行，给基金份额握有东说念主酿成失掉的 ，对由此 酿成的径直经济失掉负抵偿职责。   （七）被授权东说念主员的更换   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前 至少三个 工作日，使用邮件体式或其他两边认同的容颜向基金托管东说念主发出加盖 公章的被 授权东说念主变更告知（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日 期，同期电话告知基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知自基金托管东说念主收到 邮件或其 他两边认同的容颜并电话证明后，方视为告知投递。被授权东说念主变更通 知在投递 后，自其上头注明的启用日历起开动成效。如告知投递的日历晚于通 知中注明 的启用日历的，则被授权东说念主变更告知自告知投递时成效。被授权东说念主变 更告知生 效前，基金托管东说念主仍应按原商定实行指示，基金治理东说念主不得否定其效 力。基金 治理东说念主在尔后七个工作日内将被授权东说念主变更告知的本来送交基金托管 东说念主。基金 托管东说念主收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主转换接受基金治理东说念主指示的东说念主员及筹商容颜，应至少提前 1 个 工作日以邮件或其他两边认同的容颜发送基金治理东说念主。基金托管东说念主更 改接受基 金治理东说念主指示的东说念主员及筹商容颜自基金治理东说念主电话证明后成效。              七、交往及计帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券磋商机构和期货经纪机构  基金治理东说念主应制定采用的圭表和枢纽，并负责根据相干圭表以及内 部治理 轨制对关系证券磋商机构进行查考后确定代理本基金证券买卖证券经 营机构， 并承担相应职责。基金治理东说念主和被采用的证券磋商机构签订交往单位使 用公约， 由基金治理东说念主告知基金托管东说念主，并在法定信息流露证明中流露关系内容。  基金治理东说念主应实时将基金交往单位、佣金费率等基本信息以及变更 情况及 时以书面体式告知基金托管东说念主。   基金治理东说念主负责采用代理本基金股指期货交往的期货经纪机构， 并与其签 订期货经纪合同。基金治理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基 金参与期 货交往的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法则、《基金合 同》的相 关章程实行，若无明确章程的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构 采用的规 则实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法则及相干业务国法， 签订《证 券交往资金结算公约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证 券交往资 金结算业务中的职责。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内 实行并在实行结束后回函证明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金汇划，一起 由基金托 管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限责 任公司及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的失掉，应 由基金托 管东说念主负责抵偿基金的失掉；如若因为基金治理东说念主违反法律法则的章程 进行证券 投资或违反两边签订的《证券交往资金结算公约》而酿成基金投资清 算清苦和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基金治理东说念主，由基金治理东说念主负 责责罚， 基金托管东说念主应给予合理必要的勾通，由此给基金酿成的失掉由基金治理 东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出 现超买或 超卖景观，应立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责责罚，由此给 基金酿成 的失掉由基金治理东说念主承担。如若基金治理东说念主发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 【12】时之前备足头寸，用以完成计帐交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金治理东说念主发送的指示时， 有有余的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的 划款指示 但应实时告知基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分沟通 基金托管 东说念主的划款处理时期。如由于基金治理东说念主的原因导致无法按时支付证券 计帐款， 由此给基金酿成的失掉由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主适正当 律法则、 基金合同、基金托管公约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托 管东说念主的故 意或关键罪责导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的 径直失掉 由基金托管东说念主承担相应的职责。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。 每个工作 日对外流露基金份额净值之前，必须保证今日整个践诺交往记载与基 金司帐账 簿上的交往记载皆备一致。如若交往记载与司帐账簿记载不一致，造 成基金会 计核算不无缺或不真确，由此导致的失掉由基金的司帐职责方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账 账相符， 基金托管东说念主确保账实相符。   对基金证券账目，基金治理东说念主和基金托管东说念主每个交当年完结后核 对基金证 券账目，确保两边账目相符；基金托管东说念主至少每月进行一次账实查对。   对什物券账目，相干各方依期进行账实查对。   两边可协商接管电子对账容颜进行账目查对。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 定，在基金申购、赎回的时期、场合、容颜、枢纽、价钱、用度、收 款或付款 等各方面相互勾通，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回工 作粗略顺 利进行。 差额偏执他对价的计帐交收依据交往所、中国证券登记结算有限职责 公司相干 业务国法、参与各方相干公约及招募说明书的关系章程办理。如遇特 殊情况， 两边协商处理。如若登记结算机构相干的结算交收业务国法发生变更 ，则按最 新国法办理。基金治理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法 限定程和 《基金合同》商定的范围内，选择其他可行的交收容颜。  （五）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息流露办法》的关系章程在中国证监会章程绪言上公告。 治理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管 东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东说念主指定账户。 时期。            八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金治理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法 律法则或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《 中国证券 监督治理委员会对于证券投资基金估值业务的指引认识》偏执他法律 、法则的 章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复 核。基金治理东说念主应于每个估值日交往完结后狡计当日的基金钞票净值 ，以商定 容颜发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计收尾复核后，将复核 收尾响应 给基金治理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对基金份额 净值赐与 公布。   （二）基金钞票的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理容颜   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净 值造作。   （四）暂停估值的情形 时； 钞票价值时； 格且接管估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托 管东说念主协商 证明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约 定的磨灭 记账方法和司帐处理原则，区别独赶快诞生、登录和辅助本基金的全 套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全 。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务盘算的查对   两边应每个交当年查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基 金治理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并革命，确保查对一致。若当日查对 不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金 治理东说念主的 账册为准。   （八）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月区别平安编制。月 度报表的 编制，应于每月完结后 5 个工作日内完成。依期证明文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度完结后 15 个工作日内完成。《基金合同》 成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金治理东说念主应当在 三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发 生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金远离运作的，基金管 理东说念主不再 更新基金招募说明书。基金治理东说念主在上半年完结之日起两个月内完成 中期证明 编制并公告；在每年完结之日起三个月内完成年度证明编制并公告。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，以商定容颜将关系报表提供基金 托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个工作日内对关系基金财务证明等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金治理东说念主。对于季度证明、中期证明、年度证明等依期报 告，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核 及公告。 基金托管东说念主在对关系基金财务证明等信息复核过程中，发现两边的报 表存在不 符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行支持，支持以 两边认同 的账务处理容颜为准。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布 公告之日 前就相干报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基 金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明中有 关基金财 务证明等信息复核结束后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他双 方商定的 容颜证明，以备有权机构对相干文献审核旁观。                 九、基金收益分派   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。                 十、基金信息流露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动 性风险管 理章程》及中国证监会对于基金信息流露的关系章程进行流露除外， 基金治理 东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方得到的业务信息及 其他不宜 公开流露的基金信息应予守秘。法律、法则另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违反守秘义务： 开； 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露枢纽   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律、法则、《基金合同》 的章程各 自承担相应的信息流露职责。基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息流露过 程中应以 保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦朴信用，严守巧妙。基金治理东说念主 和基金托 管东说念主负有积极勾通、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定容颜 和时限披 露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》章程的依期证明、临 时证明、 基金净值公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金治理 东说念主拟定并 公布。基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的章程对相干证明进 行复核。 基金年度证明中的财务司帐证明经有适合《中华东说念主民共和国证券法》 章程的会 计师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须通过证监会章程绪言发布。   （三）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂 停或蔓延 流露相干基金信息流露： 时； 钞票价值时； 格且接管估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托 管东说念主协商 证明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （四）基金托管东说念主证明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托 管情况报 告。基金托管东说念主证明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金治理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期证明和年度证明的构成部分。                十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。            十二、基金份额握有东说念主名册的辅助   基金治理东说念主可寄予基金登记结算机构登记和辅助基金份额握有东说念主 名册。基 金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份 额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额握有东说念主名 册、基金 合同远离日的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有 东说念主名册、 基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末一 个交当年 的基金份额握有东说念主名册，由基金登记结算机构负责编制和辅助，并对 基金份额 握有东说念主名册的真确性、无缺性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主 提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个工作日内向基 金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个交当年后 10 个工作日内向基金托管东说念主提 供由登记结算机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述商定时期外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基 金治理东说念主 预想一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的 基金份额 握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善辅助基金份额握有东说念主名册，并依期 刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法限定程的最低年限。基金托管东说念主不得将 所辅助的 基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服保 密义务。 若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善辅助基金份额握有 东说念主名册， 应按关系法限定程各自承担相应的职责。             十三、基金关系文献档案的保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和 其他相干 良友，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其 他相干资 料。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始根据、记账 根据、基 金账册、司帐证明、交往记载和蹙迫合同等，保存期限不低于法律法 限定程的 最低年限。   基金治理东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本本来投递基 金托管东说念主 处。基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同 、公约传 真给基金托管东说念主。   基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任 东说念主吸收基 金的关系文献。            十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金治理履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章打消或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章结果、被照章打消或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换枢纽   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金治理东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所 握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议成效后按照《信息流露办法》的章程在章程绪言公告；   （6）布置：基金治理东说念主职责远离的，基金治理东说念主应妥善辅助基金治理业务 良友，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手 续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时吸收。新任基金治理东说念主 应与基金 托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金治理东说念主职责远离的，应当按照法律法限定程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所 握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议成效后按照《信息流露办法》的章程在章程绪言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基 金钞票总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法限定程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换区别按上述枢纽进行；   （3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议成效后按照《信息流露办法》的规 定在章程 绪言上网络公告。   （三）新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主吸收基金治理业务，或 新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管 理东说念主或原 基金托管东说念主应不绝履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的 利益酿成 挫伤的行动。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在不绝履行相干职责时间， 仍有权按 照本公约的章程收取基金治理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和枢纽的约 定，但凡 径直援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导 致相干内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后 ，可径直 对相应内容进行修改和支持，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、不容行动   本公约项下的基金治理东说念主和基金托管东说念主不容行动如下：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财 产从事证券投资。   （二）基金治理东说念主不公说念地对待其治理的不同基金财产。基金托 管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主 除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益 或者承担 失掉。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金磋商过程中任何 尚未按法 律法限定程的容颜公开流露的信息。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主轻视连累，不按照章程履行职责。   （八）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金治理东说念主 的平素有 效指示拖延或断绝实行。   （九）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平安，其高 级治理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金治理东说念主的合 法指示、 基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行为：   （十二）法律法则和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政 法则和中 国证监会章程不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律法则或监管部门支持上述死心的，本基金投资按照支持后的规 定实行。 法律、法则和监管部门取消上述不容性章程的，如适用于本基金，基 金治理东说念主 在履行稳当枢纽后，则本基金不受上述相干死心。          十六、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何阻难，并报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的远离 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金治理东说念主接受基金治理权； 的远离事项。   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律认识书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所 有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的一起剩余资 产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有 东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐证明经符 合《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法 律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明 报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐证明登载在章程网站上，并将计帐证明教导性公告登载在章程 报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低 于法律法 限定程的最低年限。                十七、毁约职责   （一）基金治理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适合 商定的， 应当承担毁约职责；   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《 基金法》 等法律法则的章程或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主酿成 挫伤的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基 金财产或 者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对失掉的赔 偿，仅限 于径直失掉。可是发生下列情况，相应当事东说念主免责： 章程手脚或不手脚而酿成的失掉等； 权而酿成的失掉等； 其它非基金治理东说念主、基金托管东说念主特意或关键罪责酿成的不测事故。 指示实行而酿成的失掉等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的寄予钞票偏执收益，因 该等机构诓骗、武断、罪责、歇业等原因给寄予钞票带来的失掉等， 但由于基 金托管东说念主误差酿成的除外； 所、中国证券登记结算有限职责公司等）发送或提供的数据造作给本 基金钞票 酿成的失掉等。   （三）当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主酿成失掉的，应就径直失掉进 行抵偿； 给基金钞票酿成失掉的，应就径直失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有权 利及义务 代表基金向毁约方追偿。   （四）当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时选择必要 的措施， 辛勤防止失掉的扩大。莫得选择稳当措施以至失掉进一步扩大的，不 得就扩大 的失掉要求抵偿。非毁约方因防止失掉扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管公约粗略不绝履行的，在最 大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当继 续履行本 公约；若基金治理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应 提供合理 的必要支握。   （六）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适 当、合理的措施进行旁观，可是未能发现该造作的，由此酿成基金财 产或基金 投资者失掉，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金治理东说念主 和基金托 管东说念主应当积极选择必要的措施扬弃或减弱由此酿成的影响。   （七）本公约所指失掉均为径直失掉。              十八、争议责罚容颜   两边当事东说念主应许，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议 ，应通过 友好协商或者统一责罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一责罚或 者协商、 统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海仲裁委员会金融 仲裁院仲 裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场所为上海 市，仲裁裁决是结尾性的，并对相干各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁 用度、律 师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有章程。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责 ，不绝忠 实、勤劳、遵法地履行《基金合同》和本公约章程的义务，羡慕基金 份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门相配行政区及台湾 地区）法 律统帅。             十九、基金托管公约的效用   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基 金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约 以报中国 证监会注册的文本为稳健文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金 合同》生 效之日起成效。基金托管公约的有用期自其成效之日起至基金财产清 算收尾报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的 法律敛迹 力。   （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金 治理东说念主和 基金托管东说念主区别握有一份，每份具有同等的法律效用。                  二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律、法则等章程协 商办理。            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见 签署页。 （本页无正文，为易方达中证 1000 交往型洞开式指数证券投资基金托管公约签 署页） 基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订场所： 签订日历： 年     月   日 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订场所： 签订日历：   年   月   日

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